國家旅游局關(guān)于印發(fā)《旅行社質(zhì)量保證金存取管理辦法》的通知
（旅發(fā)[2009]25號(hào)）
各省、自治區(qū)、直轄市旅游局：
為貫徹執(zhí)行《旅行社條例》，規(guī)范旅行社質(zhì)量保證金的存儲(chǔ)和支取，特制定《旅行社質(zhì)量保證金存取管理辦法》。本《辦法》已經(jīng)中國人民銀行會(huì)簽。現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。
特此通知。
2009年5月21日
旅行社質(zhì)量保證金存取管理辦法
第一章 總則
第一條 為規(guī)范對(duì)旅行社質(zhì)量保證金的管理，根據(jù)《中華人民共和國商業(yè)銀行法》、《中華人民共和國擔(dān)保法》、《中華人民共和國合同法》和《旅行社條例》的規(guī)定，制定本辦法。
第二條 旅行社質(zhì)量保證金（以下簡(jiǎn)稱“保證金”）是指根據(jù)《旅行社條例》的規(guī)定，由旅行社在指定銀行繳存或由銀行擔(dān)保提供的用于保障旅行者合法權(quán)益的專項(xiàng)資金。
第三條 依據(jù)《旅行社條例》第十三條第一款的規(guī)定，為旅行社開設(shè)保證金專用賬戶或提供保證金擔(dān)保業(yè)務(wù)的銀行，由國家旅游局指定。國家旅游局本著公開、公平、公正的原則，指定符合法律、法規(guī)和本辦法規(guī)定并提出書面申請(qǐng)的中國境內(nèi)商業(yè)銀行作為保證金存儲(chǔ)銀行。
第四條 旅行社須在國家旅游局指定的范圍內(nèi)，選擇一家銀行（含其銀行分支機(jī)構(gòu)）存儲(chǔ)保證金。保證金實(shí)行專戶管理，專款專用。銀行為旅行社開設(shè)保證金專用賬戶。當(dāng)專用賬戶資金額度不足時(shí)，旅行社可對(duì)不足部分申請(qǐng)銀行擔(dān)保，但擔(dān)保條件須符合銀行要求。
第五條 銀行本著服務(wù)客戶的原則受理旅行社的保證金存儲(chǔ)業(yè)務(wù)，按期辦理保證金的存款、取款和支付手續(xù)，不得為不符合擔(dān)保條件的旅行社提供擔(dān)保。
第六條 旅行社要按照《旅行社條例》的規(guī)定，到指定銀行辦理存款、取款和支付手續(xù)。
第二章 存款
第七條 旅行社需要存繳保證金時(shí)，須持《營業(yè)執(zhí)照》副本、《旅行社業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證》副本到銀行辦理存款手續(xù)。存繳保證金的旅行社須與銀行簽訂《旅行社質(zhì)量保證金存款協(xié)議書》（附件一），并將復(fù)印件送許可的旅游行政管理部門備案。
第八條 為最大程度提高資金效益、簡(jiǎn)化續(xù)存手續(xù)，銀行按照不少于一年定期、到期自動(dòng)結(jié)息轉(zhuǎn)存方式管理保證金，中途提取部分改按活期結(jié)算利息。利息收入全部歸旅行社所有。
第九條 為防止保證金存單質(zhì)押，銀行應(yīng)在存單上注明“專用存款不得質(zhì)押”字樣。
第十條 銀行提供保證金擔(dān)保的，由銀行向許可的旅游行政管理部門出具《旅行社質(zhì)量保證金銀行擔(dān)保函》（附件二）。銀行擔(dān)保期限不得少于一年。擔(dān)保期屆滿前3個(gè)工作日，應(yīng)續(xù)辦擔(dān)保手續(xù)。
第三章 取款
第十一條 旅行社因解散或破產(chǎn)清算、業(yè)務(wù)變更或撤減分社減交、三年內(nèi)未因侵害旅游者合法權(quán)益受到行政機(jī)關(guān)罰款以上處罰而降低保證金數(shù)額50%等原因，需要支取保證金時(shí)，須向許可的旅游行政管理部門提出，許可的旅游行政管理部門審核出具《旅行社質(zhì)量保證金取款通知書》（附件三）。銀行根據(jù)《旅行社質(zhì)量保證金取款通知書》，將相應(yīng)數(shù)額的保證金退還給旅行社。
第十二條 發(fā)生《旅行社條例》第十五條規(guī)定的情形，銀行應(yīng)根據(jù)旅游行政管理部門出具的《旅行社質(zhì)量保證金取款通知書》及《旅游行政管理部門劃撥旅行社質(zhì)量保證金決定書》，經(jīng)與旅游行政管理部門核實(shí)無誤后，在5個(gè)工作日內(nèi)將保證金以現(xiàn)金或轉(zhuǎn)賬方式直接向旅游者支付。
第十三條 發(fā)生《旅行社條例》第十六條規(guī)定的情形，銀行根據(jù)人民法院判決、裁定及其他生效法律文書執(zhí)行。
第十四條 提供保證金擔(dān)保的銀行，因發(fā)生《旅行社條例》第十五條、第十六條規(guī)定的情形，在收到《旅行社質(zhì)量保證金取款通知書》及《旅游行政管理部門劃撥旅行社質(zhì)量保證金決定書》或人民法院判決、裁定及其他生效法律文書5個(gè)工作日內(nèi)，履行擔(dān)保責(zé)任。
第四章 附則
第十五條 銀行應(yīng)及時(shí)和定期通報(bào)保證金情況信息，具體通報(bào)內(nèi)容和方式如下：
�。ㄒ唬┊�(dāng)旅游行政管理部門、人民法院依據(jù)《旅行社條例》規(guī)定，劃撥保證金后3個(gè)工作日內(nèi)，將劃撥單位、劃撥數(shù)額、劃撥依據(jù)文書等情況，通報(bào)給旅行社和許可的旅游行政管理部門。
（二）銀行應(yīng)每季度將保證金存款對(duì)賬單一式兩份，發(fā)送給旅行社和許可的旅游行政管理部門。
第十六條 本辦法自發(fā)布之日起實(shí)行，原《旅行社質(zhì)量保證金財(cái)務(wù)管理暫行辦法》及其補(bǔ)充規(guī)定同時(shí)廢止。
附件：一、《旅行社質(zhì)量保證金存款協(xié)議書》；
二、《旅行社質(zhì)量保證金銀行擔(dān)保承諾書》；
三、《旅行社質(zhì)量保證金取款通知書》。
附件一：
旅行社質(zhì)量保證金存款協(xié)議書
為加強(qiáng)對(duì)旅行社質(zhì)量保證金的管理，根據(jù)《旅行社條例》規(guī)定，旅行社和銀行就旅行社質(zhì)量保證金（以下簡(jiǎn)稱“保證金”）管理事項(xiàng)達(dá)成以下協(xié)議：
一、該保證金屬于旅行社依法繳存、保障旅游者權(quán)益的專用資金，除發(fā)生《旅行社條例》第十五條、十六條規(guī)定的情形外，任何單位和個(gè)人不得動(dòng)用保證金。
二、銀行對(duì)旅行社存入的保證金，按照 年定期、到期自動(dòng)結(jié)息轉(zhuǎn)存方式管理，中途提取的部分按活期結(jié)息，全部利息收入歸旅行社所有。
三、旅行社不得將保證金存單用于質(zhì)押，銀行應(yīng)在出具的存單上注明“專用存款不得質(zhì)押”字樣。
四、保證金支取按照如下方式執(zhí)行：
�。ㄒ唬┞眯猩缫蚪馍⒒蚱飘a(chǎn)清算、業(yè)務(wù)變更或撤減分社減交、三年內(nèi)未因侵害旅游者合法權(quán)益受到行政機(jī)關(guān)罰款以上處罰而降低保證金數(shù)額50%等原因，需要支取保證金時(shí)，銀行根據(jù)許可的旅游行政管理部門出具的《旅行社質(zhì)量保證金取款通知書》等有關(guān)文件，將保證金直接退還給旅行社。
�。ǘ┌l(fā)生《旅行社條例》第十五條規(guī)定的情形，銀行應(yīng)根據(jù)旅游行政管理部門出具的《旅行社質(zhì)量保證金取款通知書》及《旅游行政管理部門劃撥旅行社質(zhì)量保證金決定書》，經(jīng)與旅游行政管理部門核實(shí)無誤后，在5個(gè)工作日內(nèi)將保證金以現(xiàn)金或轉(zhuǎn)賬方式直接向旅游者支付。
�。ㄈ┌l(fā)生《旅行社條例》第十六條規(guī)定的情形，銀行根據(jù)人民法院判決、裁定及其他生效法律文書從旅行社保證金賬戶中扣取。
�。ㄋ模┓且陨弦�(guī)定的情形而出現(xiàn)保證金減少，銀行應(yīng)承擔(dān)補(bǔ)足責(zé)任。
按照第（一）、（二）、（三）項(xiàng)規(guī)定的方式執(zhí)行時(shí)，對(duì)超出旅行社繳存保證金數(shù)額的，銀行不承擔(dān)任何支付義務(wù)。
五、旅游行政管理部門、人民法院依據(jù)《旅行社條例》規(guī)定，劃撥保證金后3個(gè)工作日內(nèi)，銀行應(yīng)將劃撥數(shù)額、劃撥單位、劃撥依據(jù)文書等情況通知旅行社和許可的旅游行政管理部門。
六、銀行應(yīng)每季度將保證金存款對(duì)賬單一式兩份，分別發(fā)送給旅行社和許可的旅游行政管理部門。
七、本協(xié)議一式兩份，旅行社和開戶銀行各存一份，復(fù)印件送許可的旅游行政管理部門備案。
附注一：存款原因（選擇其一）：
1、新設(shè)立（ ）；2、業(yè)務(wù)變更增存（ ）；3、設(shè)立分社增存（）；4、旅游行政管理部門劃撥補(bǔ)交（ ）。
存款金額：佰 拾 萬 千 佰 拾 元 角 分
小寫：
附注二：許可的旅游行政管理部門、旅行社及開戶銀行基本信息：
許可的旅游行政管理部門名稱：
通訊地址及郵編
聯(lián)系人：
聯(lián)系電話：
旅行社名稱：
經(jīng)營許可證號(hào)碼：
通訊地址及郵編：
法定代表人姓名：
聯(lián)系電話：
開戶銀行名稱：
通訊地址及郵編：
聯(lián)系電話：
旅行社（蓋章）
法定代表人或授權(quán)代表人簽字： 簽字時(shí)間：
開戶銀行（蓋章）
法定代表人或授權(quán)代表人簽字： 簽字時(shí)間：
附件二：
旅行社質(zhì)量保證金銀行擔(dān)保承諾書
______________旅游局
根據(jù)《旅行社條例》規(guī)定，__________旅行社（經(jīng)營許可號(hào)______________）需依法繳納_____萬元人民幣（金額大寫 ： �。┑穆眯猩缳|(zhì)量保證金。按照我行和該旅行社（以下簡(jiǎn)稱申請(qǐng)人）簽訂的協(xié)議（編號(hào)為 ），我行作出如下承諾，保證申請(qǐng)人支付：
1、申請(qǐng)人因違反旅游合同約定，侵害旅游者合法權(quán)益，經(jīng)旅游行政管理部門查證屬實(shí)，須賠償旅游者的損失。
2、申請(qǐng)人因解散、破產(chǎn)或者其他原因造成旅游者預(yù)交旅游費(fèi)損失。
3、按照人民法院的判決、裁定或仲裁機(jī)構(gòu)的裁決，申請(qǐng)人須賠償旅游者的損失。
如果申請(qǐng)人屆時(shí)沒有支付上述費(fèi)用或損失，我行保證在收到旅游行政管理部門出具的《旅行社質(zhì)量保證金取款通知書》、《旅游行政管理部門劃撥旅行社質(zhì)量保證金決定書》和其他有關(guān)證明文件的5個(gè)工作日內(nèi)，在擔(dān)保額度內(nèi)履行擔(dān)保義務(wù)。
本擔(dān)保承諾書有效期自 年 月 日起至 年 月 日止。
擔(dān)保銀行（蓋章）
地址：
年 月 日
附件三：
旅行社質(zhì)量保證金取款通知書
旅行社名稱
經(jīng)營許可證號(hào)碼
通訊地址
及郵編
法定代表人姓名
聯(lián)系電話
質(zhì)量保證金開戶銀行
聯(lián)系電話
取款原因
（選擇其一）
第一類：退還給繳款旅行社
1、解散撤銷清算（）；2、業(yè)務(wù)變更減交（）；3、撤減分社減交（）； 4、旅游行政管理部門依法降低保證金數(shù)額50%（）。
第二類：給付旅游者
1、旅行社違反旅游合同約定，侵害旅游者合法權(quán)益，經(jīng)旅游行政管理部門查證屬實(shí)的（ ）；
2、旅行社解散、破產(chǎn)或者其他原因造成旅游者預(yù)交旅游費(fèi)用損失的（ ）。
取款金額
大寫： 佰 拾 萬 千 佰 拾 元 角 分；小寫：
輔助文件
《旅游行政管理部門劃撥旅行社質(zhì)量保證金決定書》（ ）
旅游行政管理部門意見
屬第一類情形的，開戶銀行在5個(gè)工作日內(nèi)，直接退還旅行社。
屬第二類情形的，開戶銀行在5個(gè)工作日內(nèi)，直接給付旅游者，并在之后3個(gè)工作日內(nèi)，將劃撥單位、劃撥數(shù)額、劃撥依據(jù)文書等情況通報(bào)給旅行社和許可的旅游行政管理部門。
經(jīng)辦人簽字： 單位蓋章：
地 址： 領(lǐng)導(dǎo)簽字：
聯(lián) 系 電話：
